宁波喜悦智行科技股份无限公司（以下简称公司或本公司）董事会及全体董事本演讲内容不存正在任何虚假记录、并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。成立、健全并无效实施内部节制是本公司董事会及办理层的义务。本公司内部节制的方针是：合理企业运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实正在完整，提高运营效率和结果，推进企业实现成长计谋。内部节制存正在固有局限性，故仅能对达到上述方针供给合理；并且内部节制的无效性亦可能随公司内、外部及运营环境的改变而改变。本公司内部节制设有查抄监视机制，内控缺陷一经识别，本公司将当即采纳整改办法。1、成立和完美内部管理和组织布局，构成科学的决策、施行和监视机制，公司运营办理合规以及运营勾当的有序进行，提高运营效率和结果，推进企业实现成长计谋。3、规范公司运营行为，会计材料、财政报表及相关消息的线、成立优良的内部节制，堵塞缝隙、消弭现患，防止并及时发觉改正错误、违规及舞弊行为，公司资产的平安、完整。3、制衡性准绳。内部节制应正在管理布局、机构设置及权责分派、营业流程等方面构成彼此限制、彼此监视的感化，同时兼顾运营效率。4、顺应性准绳。内部节制应取公司运营规模、营业范畴、合作情况和风险程度等相顺应，并跟着环境的变化及时加以调整。为公司经停业务勾当的一般进行，资产的平安、完整和运营方针的实现，公司按照资产布局和运营体例、连系控股子公司具体环境、根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部节制根基规范》及《上市公司内部节制》等相关及其他相关的法令律例，制定了物资采购办理、存货办理、出产办理、发卖办理、应收账款办理、固定资产办理、会计核算和资金办理、人力资本办理、子（分）公司办理、联系关系买卖办理等一整套较为完整、科学的内部节制轨制，并按照公司营业成长情况和运营的变化不竭弥补、完美。公司截至 2024年 12月 31日内部节制轨制扶植环境及实施环境如下：公司管理层的职责曾经通过《公司章程》等文件予以明白，管理层通过本身 勾当并正在专业委员会支撑下实施监视。股东大会为公司最高机构，通过董事 会对公司进行日常办理和监视，公司董事会由 5名董事构成，此中董事 2名， 董事会设董事长 1名。董事会下设想谋委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬 取查核委员会，确保董事会对办理层的无效监视，完美公司的管理布局。 （2）机构设置及权责分派 公司连系本身营业特点和内部节制要求，设置了营销核心、手艺核心、制制 核心、行政核心、财政部等本能机能部分，各部分之间权责分明、彼此限制、彼此监 督。 本公司内部组织布局图如下： 董事会对公司内部节制的成立、完美和无效运转担任；监事会对董事会成立取实施内部节制进行监视；公司办理层对内部节制轨制的无效施行承担义务。公司设立内部审计机构，监视查抄中发觉的内部节制缺陷整改环境，有权按照公司内部审计工做法式进行演讲。公司环绕从业，正在对现实情况和将来形势进行分析阐发和科学预测的根本上，制定并分化实施具有持久性和底子性的成长方针取计谋规划。内容涵盖：机构设置、计谋编制取审议、计谋实施以及计谋评估和调整。计谋委员会均具有专业胜任能力，能够确保无效履职、决策机制无效；成长计谋编制较为科学、方针合理；计谋规划制定无效；成长计谋获得无效分化和落实；计谋实施获得无效。正在人力资本办理方面，公司制定《人事取工薪办理轨制》、《考勤办理轨制》，对聘请及录用、培训、查核、日常考勤及假期、薪酬办理、员工人事档案办理等做出了明白；公司人力资本部组织编制和落实公司的《员工手册》、《岗亭仿单》，确定员工工做原则，明白公司的人事办理轨制和惩轨制，并制定员工对于公司的合理化及员工等轨制。同时公司不竭引进新的人才，构成了内部有序的人才合作机制，为公司可持续成长供给保障。公司不竭完美企业文化扶植，董事、监事、司理及其他高级办理人员正在企业文化扶植中阐扬从导感化，提高员工对企业的归属感和义务感。公司遵照“义务”、“荣誉”、“家国”做为企业文化，立志代替所有污染的不合理的包拆，还中国一片绿色丛林。秉承“质量和立异是企业生命线”的持续提高公司管理和运营办理程度、加强公司焦点合作力和持续成长能力；做强从停业务，实现规模运营，科学延长，努力成为可轮回包拆行业的引领者；报答股东、员工、社会，诚笃取信、兢兢业业、开辟立异和团队协做，树立现代办理，强化风险认识，培育企业和员工的社会义务感，提拔公司品牌出名度和市场抽象。正在考虑计谋方针、内部节制方针及成长思、行业特点的根本上，公司制定和完美了风险办理政策和办法，实施内控轨制施行环境的查抄和监视，确保营业买卖风险的可知、可防取可控，了公司的运营平安。为合理各项方针的实现，公司成立了相关的节制政策和法式，次要包罗：不相容职务分手节制、授权审批节制、会计系统节制、财富节制、运营阐发节制、绩效考评节制和风险预警机制和突发事务应急处置机制等。公司正在全面系统地阐发、梳理营业流程中所涉及的不相容职务后，制定了相关岗亭工做职责，采纳了响应的分手办法，构成各司其职、各负其责、彼此限制的工做机制。按照授权的要求，公司明白了各岗亭打点营业和事项的权限范畴、审批法式和响应义务。同时，公司制定了各岗亭职责，明白规范了授权的范畴、权限、法式和义务，要求公司各级办理人员正在授权范畴内行使权柄和承担义务。公司严酷施行国度同一的会计原则，加强会计根本工做，明白会计凭证、会计账薄和财政会计演讲的处置法式，会计材料实正在完整。公司依法设置会计机构，配备会计从业人员。公司设财政总监，财政总监对以财政为焦点的内部节制的成立、实施及日常工做阐扬主要的感化。公司成立了财富日常办理轨制和按期清查轨制，采纳财富记实、实物保管、按期清点、账实查对等办法，确保财富平安。公司成立运营环境阐发轨制，分析使用出产、购销、投资、筹资、财政等方面的消息，通过采用要素阐发、对比阐发、趋向阐发等方式，按期开展运营环境阐发，发觉存正在的问题，及时查明缘由并加以改良。公司成立和实施绩效考评轨制，科学设置查核目标系统，对公司内部各义务单元和全体员工的业绩进行按期查核和客不雅评价，将考评成果做为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗等的根据。公司成立并逐渐完美严沉风险预警机制和突发事务应急处置机制，明白风险预警尺度，对可能发生的严沉风险或突发事务，制定应急预案、明白义务人员、规范措置法式，确保突发事务获得及时妥帖处置。公司成立了无效的消息收集和阐发系统，以使公司可以或许一般运转，并获得无效的办理取节制，完成及时精确的消息的收集、传送和反馈。内部消息的收集材料包罗：运营办理材料、财政会计材料、办公收集等渠道内部消息。通过各部分的日常例会、专题会等形式使各部分、各职位、公司之间的工做更好的跟尾和共同；公司制定了《严沉消息内部演讲轨制》，成立了通顺的沟通渠道和机制，使员工能及时取得他们正在施行、办理和节制企业运营过程中所需消息，并互换这些消息，提高了办理层的决策和反映速度。公司及时取监管部分、社会中介机构、客户、供应商等渠道进行沟通，对外部消息进行合理的筛选、拾掇，使公司办理层面临各类变化可以或许及时地采纳进一步的步履，降低公司正在出产运营过程中的各类风险。为确保股东的全体好处和公司的成长，保障监事会依法行使监视权，公司根据《公司法》、《上市公司管理原则》等法令律例和《公司章程》的，制定了《宁波喜悦智行科技股份无限公司监事会议事法则》。监事会议事法则对监事会的构成及权柄、监事会会议的召集、通知和出席、监事会议程取议案、监事会会议表决、监事会会议记实等做了明白的，了公司监事会的规范运做。为了内部节制轨制的充实、无效施行，并及时发觉、改正轨制中存正在的缺陷，按照《中华人平易近国审计法》、《中国内部审计原则》等相关法令律例的和股份公司规范化的要求，连系现实环境，公司制定了《内部审计轨制》。该轨制明白了内部审计的审计范畴、内容、工做法式及办理，明白了内部审计部分职责和履行职责所应具备的专业素养及权柄，从轨制的角度为防备内部节制风险和提拔办理效能奠基了根本。通过内部审计客不雅的监视和评价勾当，对公司的内部节制轨制的健全性、无效性进行审查和评价，并及时召集相关中高层办理人员处理落实内审演讲所提出的节制偏离问题及办理，无效地降低了内部节制风险，切实提高了办理效能及营运效率，为公司运营办理供给无力的保障。公司按照行业及产物特点设立产物营销部和响应岗亭，并制定《发卖取收款办理轨制》等内部节制轨制，对客户资信、产物价钱、付款前提、合同签定、货色发运、收入确认、货款结算等职责进行具体规范。公司针对采购取付款的要求，从采购需求打算、市场询价、供应商选择、采购打算确定、合同评审、合同签定、货色验收到付款打算确定等环节都制定了严酷的流程及操做细则。各部分按照需求提出采购打算申请，由公司物资供应部同一施行比质比价并最终确定供应商的采购法式；供应商确定后，采购部应及时向供应商下达采购打算，商定交货时间、地址等，货色达到后采购部要及时组织打算物控部、质量办理部等相关人员对货色进行验收入库；物资供应部按照采购合同商定，每月编制付款打算，经相关人员核准后进行付款。采购取付款内部节制轨制的制定并无效施行，防备了采购取付款过程中的舞弊取差错，使之流转有序、付款有度，无效地了成本的精确性和公司资产的平安、完整。为合理放置出产打算，公司设立制制核心，并制定了《出产取存货办理轨制》、《产物工艺档案》、《产物查验规范》、《不及格品节制法式》等一系列内部节制轨制。从拟定出产打算、提出采购申请、储存原材料、投入出产、质量平安节制、产物落成入库到计较存货出产成本等环节都制定了具体的操做流程。为更好地操纵固定资产，确保公司资产的平安完整，公司制定了《固定资产办理轨制》，对设备的购买、利用、维修和调养、调拨、报废办理、清点、义务取赏罚等进行明白的。出产部分需要新增设备时，提出新增固定资产申请表并附购买缘由或可行性论证演讲，经相关部分核准后签定采办合同，然后由物资供应部按照公司《物资采购办理轨制》进行采购；设备验收及格后，各项资产日常的维修和调养由专人担任，义务到人。固定资产同一编号，进行按期清点并经财政部分复盘，确保账、卡、物相符，以资产的平安完整。为加强对资金的内部节制，资金的平安，提高资金的利用效益，公司制定了《营运资金办理轨制》、《费用核算办理轨制》，出纳人员岗亭职责、货泉资金的出入和费用报销的核准权限和审批法式、成立了包罗账户开设、审核、审批、收付取结算、复核、记账、查对、清点取对账、清查等环节的内部节制法式。公司设立产物研发部担任新产物的研发，并制定了《研究取开辟营业办理轨制》等内部节制轨制，成立了包罗试验预备阶段、试验方案设想、试验材料制做、试验过程、试验成果等环节的内部节制法式。上述轨制的成立和施行，使公司对研发立项、查核以及研发的全过程进行了规范，强化了研发办理和激励了研发立异。正在人力资本办理方面，公司按照《中华人平易近国劳动法》等相关政策律例的，制定了《人事取工薪办理轨制》、《员工手册》等内控办理轨制。《员工手册》对劳动合同的签定、变动、解除、终止，员工的薪酬、培训、查核、晋升，公司的人事办理轨制和惩轨制以及人事档案的办理等都做了明白的。公司连系营业成长的要求，制定了各部分（岗亭）职责轨制，进一步规范了各岗亭对人员的要求，实现了以岗定人，明白了员工所正在岗亭的义务、和权利。公司通过股东会及委派董事、监事、高级办理人员、财政担任人对控股子公司实行节制办理，将财政、严沉投资、人事及消息披露等方面工做纳入同一的办理系统并制定同一的办理轨制。岁首年月按照行业、市场环境拟定各子公司的出产运营打算，并放置落实具体工做，通过要求各子公司按期报送月度、季度、半年度及年度财政演讲、出产统计报表等材料及不按期抽查、调研、审计等体例，及时取得各子公司相关材料，并进行对比阐发，发觉问题，及时督导各单元严酷按公司及打算施行，以公司全体运营方针的实现。公司按照《中华人平易近国公司法》、《中华人平易近法律王法公法》等相关法令律例、规范性文件及《公司章程》的，制定了《对外办理轨制》、《对外轨制》，董事会、股东大会对公司向其他企业做出决议。《对外办理轨制》、《对外轨制》严酷了对外的审批权限和审批法式，瞄准绳、尺度和前提、义务等相关内容做了明白，对合同订立的办理较为严酷。公司财政部对期间被人进行监管，可以或许及时领会和控制被人的运营和财政情况，防备潜正在的风险，避免或削减可能发生的丧失。为了加强投资办理，规范公司投资行为，防备风险，公司根据国度相关律例，制定了《对外投资办理法子》、《投资办理轨制》，资金运营的平安性、收益性，提高投资决策程度和资金运做效率。公司明白了投资的准绳，成立了比力科学的对内对外投资的决策法式，公司股东、董事会、总司理是投资的决策机构，对投资项目标立项、评估、决策、实施、办理、收益、投资措置等环节进行4、春联系关系买卖的内部节制为公司取联系关系方之间的联系关系买卖合适公允、、公开的准绳，确保公司的联系关系买卖行为不损害公司和非联系关系股东的权益，按照《中华人平易近国公司法》、《中华人平易近国证券法》、《企业会计原则第 36号——联系关系方披露》等相关法令、律例、规范性文件及公司章程的相关，公司制定了《联系关系买卖办理轨制》，春联系关系方、联系关系关系、联系关系买卖的类型、联系关系买卖的回避表决要求、联系关系买卖的消息披露等做出明白，公司联系关系买卖的公允、公允性。按照《中华人平易近国公司法》、《中华人平易近国证券法》、《上市公司消息披露办理法子》等法令、行规、部分规章、规范性文件和《公司章程》，公司制定了《消息披露办理轨制》，明白了消息披露的根基准绳、内容、法式、披露流程、披露权限、和义务的划分以及响应的保密办法，了公司和投资者权益。公司根据企业内部节制规范系统组织开展内部节制评价工做。公司董事会按照企业内部节制规范系统对严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求，连系公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等要素，区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制，研究确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度，并取以前年度连结分歧。公司按照严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷别离描述财政演讲内部节制缺陷和非财政演讲内部节制缺陷并确定内部节制缺陷认定尺度如下：定量尺度以停业收入、资产总额做为权衡目标。内部节制缺陷可能导致或导致的丧失取利润表相关的，以停业收入目标权衡。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致的财政演讲错报金额小于停业收入的 3%，则认定为一般缺陷；若是跨越停业收入的 3%但小于 5%，则为主要缺陷；若是跨越停业收入的 5%，则认定为严沉缺陷。内部节制缺陷可能导致或导致的丧失取资产办理相关的，以资产总额目标权衡。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致的财政演讲错报金额小于资产总额的 3%，则认定为一般缺陷；若是跨越资产总额的 3%但小于 5%认定为主要缺陷；若是跨越资产总额 5%，则认定为严沉缺陷。表白公司内部节制可能存正在财政演讲主要缺陷的迹象包罗但不限于： ①未按照会计原则选择和使用会计政策。1、公司确定的非财政演讲内部节制缺陷评价的定量认定参照财政演讲内部 节制缺陷的定量尺度施行。表白公司内部节制可能存正在非财政演讲严沉缺陷的迹象包罗但不限于： ①公司违反国度法令、律例、规章，遭到刑事惩罚或开展出产运营勾当、责令停产破产、责令封闭、从业等使公司无法持续运营的行政惩罚。表白公司内部节制可能存正在非财政演讲主要缺陷的迹象包罗但不限于： ①主要营业轨制节制或系统存正在缺陷。按照上述认定尺度，连系日常监视和专项监视环境，本次内部节制评价过程中未发觉演讲期内存正在主要缺陷和严沉缺陷。因为内部节制的固有局限性、变化以及报酬要素的影响等，无效的内部节制也仅能对内控方针的告竣供给合理的，而不克不及供给绝对的。跟着国度法令律例的逐渐深化和公司不竭成长的需要，公司将拟采纳以下办法进一步健全和完美内部节制轨制。（一）公司将充实阐扬内部审计部分的感化，加大对公司财政、会计律例、财经规律施行环境，出产运营打算的施行环境，公司运营方针实现环境，公司资产的平安、完整环境，内控轨制的健全无效及施行环境，根基扶植、技改项目标预算、施行、决算环境，合同的合、性、完整性及施行环境，物资采购价钱及过程，及时发觉和处理内部节制施行过程中呈现的问题。（二）跟着公司运营规模的成长，对人才的需求也正在不竭添加。公司人才的培育、引朝上进步营业扩张尚不克不及构成优良的婚配，人力资本的不脚将很有可能正在必然程度上限制公司成长。跟着人员的不竭添加，人员正在本质、文化方面的差别将更为凸起，公司打算进一步加强人员的培训，出格是财政人员的培训，并不竭完美薪酬查核系统。（一）本公司已按照既定内部节制查抄监视的打算完成工做，内部节制查抄监视的工做打算涵盖了内部节制的次要方面和全数过程，为内部节制轨制施行、反馈、完美供给了合理的。（二）本公司按照逐渐完美和满脚公司持续成长需要的要求判断公司的内部节制轨制的设想能否完整和合理，内部节制的施行能否无效。判断别离按照内部、风险评估、节制勾当、消息取沟通、内部监视等要素进行。（三）本公司正在内部节制成立过程中，充实考虑了行业特点和公司多年的办理经验，了内部节制合适公司出产运营需要，对运营风险起到了无效节制感化；公司制定内部节制轨制以来，各项轨制均获得无效施行，对公司加强办理、规范运做、（四）公司董事会认为公司已按《企业内部节制根基规范》的要求正在所有严沉方面无效连结了取财政演讲相关的内部节制。